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Solutions for risk data compliance under BCBS 239

Prorokowski, Lukas; Prorokowski, Hubert - In: The journal of investment compliance 16 (2015) 4, pp. 66-77

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Zehn Thesen zum Risikomanagement der Zukunft

Hirschmann, Stefan - In: Die Bank (2015) 2, pp. 24-30

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Konzernverantwortung in der aufsichtsunterworfenen Finanzbranche

Tröger, Tobias - 2013

Das Banken- und Versicherungsaufsichtsrecht benennt an mehreren Stellen ausdrücklich gruppenbezogene Pflichten des übergeordneten Unternehmens. Deren Realisierbarkeit hängt von gesellschafts-, insbesondere konzernrechtlichen Schranken ab, die für die Einflussnahme auf nachgeordnete...

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Inwieweit ist ISO 19600 für die Wirtschaftsprüfung relevant? : zum Verhältnis von ISO 19600 und IDW PS 980

Schmidt, Stefan; Wermelt, Andreas; Eibelshäuser, Beate - In: WPg : Kompetenz schafft Vertrauen 68 (2015) 20, pp. 1043-1048

Persistent link: https://www.econbiz.de/10011407933

Rechtsrisiken werden zum Systemrisiko

In: Die Bank (2015) 11, pp. 42-43

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Untersuchung der Anforderungen an Compliance-Management-Systeme in der Lebensmittelbranche

Zasada, Andrea; Fellmann, Michael - In: HMD : Praxis der Wirtschaftsinformatik 52 (2015) 302, pp. 288-300

Compliance bedeutet, das unternehmerische Handeln an den allgemein anerkannten Normen und Werten einer Gesellschaft … zu ergreifen, um Compliance in ihrem Geschäftsbetrieb sicherzustellen. In diesem Beitrag werden Regularien für die … betrieblichen Anwendungssysteme und spezialisierten Compliance-Management-Systeme die Softwareindustrie bereitstellt, um den …

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Deconstructing money laundering risk : de-risking, the risk-based approach and risk communication

Bearpark, Noémi També - 2022

This book examines the interpretation of the risk-based approach (RBA) and its application across the banking industry. It explores the ways conflicting risk interpretation and deconstruction of money laundering risk have unintended consequences across the banking industry. Furthermore, it...

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The management of moral hazard through the implementation of a Moral Compliance Model (MCM)

San-Jose, Leire; Gonzalo, Jose Felix; Ruíz-Roqueñi, Maite - In: European research on management and business economics 28 (2022) 1, pp. 1-11

feasibility of a Moral Compliance Model (MCM). This model is a complement to legal compliance and allows a connection to be … established between Risk Management, Governance & Compliance. In 2019, experimental action research, combined with a Plan … expand compliance to integrated compliance in which not only legal, but also moral aspects are identified and assessed …

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Supply chain risk management and organisational decision making : a case study of a major Japanese automotive firm

Shimizu, Takashi; Park, Young Won; Hong, Paul - In: International journal of services and operations management 15 (2013) 3, pp. 293-312

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IFRS 9 in credit risk modelling

Prorokowski, Lukasz - In: Bank i kredyt 49 (2018) 6, pp. 639-670

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